吴晓求

吴晓求 - 简介

吴晓求，著名经济学家和金融证券专家，中国证券理论研究的主要开拓者之一。中国人民大学财政金融学院副院长、金融与证券研究所所长、金融系教授、博士生导师。

主要研究方向是证券投资理论、宏观经济理论与政策。在社会主义经济运行理论、资本市场深化理论、通货膨胀理论、现代宏观经济理论的中国化和证券投资学理论等方面具有深入、独到的见解，丰富并推进了前人在这些领域的研究。

吴晓求现任中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长， 中国人民大学学术委员会委员，中国人民大学金融与证券研究所所长。

2011年6月1日，在第一届中国金融学科终身成就奖颁奖典礼暨中国金融学科发展论坛上中国人民大学校长助理吴晓求(微博 专栏)说，金融学的历史起点是在融资，金融学的未来发展一定是投资的功能，这得益于金融的市场化，得益于金融的证券化，得益于资产的证券化。 

吴晓求认为，在我们可以看到的未来，一定是基于财富管理的风险配置。再进一步完善和发展金融的宏观结构和它的功能的前提下，必须要强化对市场、工具、机构的转型，还有风险管理，进行强有力的研究。

吴晓求 - 专业

金融学

吴晓求 - 研究方向

证券投资理论与方法；资本市场

吴晓求 - 其职务

现任职务：
中国人民大学 金融学科长江特聘教授 
中国人民大学 校长助理、研究生院常务副院长(2006.8至今) 
中国人民大学 学位委员会委员、秘书长（2006.12至今） 
中国人民大学 学术委员会委员(2002.5至今) 
中国人民大学 金融与证券研究所所长(1996.12至今) 

曾任职务：
中国人民大学 研究生院副院长(2002.8——2006.8) 
中国人民大学财政金融学院副院长（1997.5——2002.1） 
中国人民大学经济研究所宏观室主任（1987.7——1994.10） 

吴晓求 - 其职称

中国人民大学助教（1986.9——1988.6） 
中国人民大学讲师（1988.6——1990.10） 
中国人民大学副教授（1990.10——1993.6） 
中国人民大学教授（1993.6至今） 
中国人民大学金融学专业博士生导师（1995.10至今） 

吴晓求 - 主要学术兼职

中国证监会发审委委员 
国务院学科评议组成员 
中国金融学会常务理事、学术委员会委员  
中国城市金融学会常务理事、学术委员会委员  
中国农村金融学会常务理事、学术委员会委员  
中国投资协会理事、投资咨询委员会常务理事  
国家开发银行专家委员会委员  
北京市人民政府金融顾问  
南开大学兼职教授  
江西财经大学兼职教授 
上海金融学院兼职教授  
深圳证券交易所博士后指导教师  
中国工商银行博士后指导教师  
交通银行博士后指导教师  
招商银行博士后指导教师  
中国华融资产管理公司专家委员会委员、博士后指导教师  
全国金融学专业教材编审委员会副主任委员

吴晓求 - 教学及科研成果

1、著作
《紧运行论》 (中国人民大学出版社 1992) 
《社会主义经济运行分析》(中国人民大学出版社 1993) 
《中国资本市场分析要义》 (中国人民大学出版社2005） 
《市场主导与银行主导：金融体系在中国的一种比较研究》(中国人民大学出版社2006）

2、文集
《经济学的沉思——我的社会经济观》(经济科学出版社 1998) 
《资本市场解释》（中国金融出版社 2002） 
《梦想之路——吴晓求资本市场研究文集》(中国金融出版社2006）

3、演讲集
《处在十字路口的中国资本市场——吴晓求演讲访谈录》(中国金融出版社 2002） 

4、教材（主编）
《证券投资学》 (中国金融出版社 1998) 
《证券投资学》教育部“十五”规划教材(中国人民大学出版社 2004) 
《证券投资分析》(中国人民大学出版社 2002) 
《21世纪证券系列教材》(13分册) (中国人民大学出版社 2002) 

5、中国资本市场研究报告（主笔，起始于1997年，除2000年报告由中国财政经济出版社出版外，均由中国人民大学出版社在当年4月出版）
1997：《 ’ 97 中国证券市场展望 》 
1998：《 ’ 98 中国证券市场展望 》 
1999：《 投资者利益保护与建立公正的市场秩序 》 
2000：《 中国资本市场：未来 10 年 》 
2001：《 中国资本市场：创新与可持续发展 》 
2002：《 银证合作：中国金融大趋势 》 
2003：《 中国上市公司：资本结构与公司治理 》 
2004：《 中国资本市场：股权分裂与流动性变革 》 
2005：《 市场主导型金融体系：中国的战略选择 》 
2006：《 股权分置改革后的中国资本市场 》 
2007：《 中国资本市场：从制度变革到战略转型 》 

吴晓求 - 承担重大项目情况

1、中国资本市场制度创新研究，教育部 “ 跨世纪优秀人才 ” 培养计划 
2、货币政策与资本市场发展，中国人民银行（中国金融学会） 
3、现代金融体系的构建与资本市场发展，教育部 “ 高等学校优秀青年教师科研奖励计划 ” 
4、现代金融体系中的资本市场  —— 中国资本市场发展的宏观政策研究，教育部人文社科重点研究（基地）项目 
5、内地资本市场与香港资本市场互动关系研究，香港金融管理局 
6、“ 金融政策与金融管理 ” 之 “ 金融体系稳定性研究 ” ， 财政部、教育部 “ 211 ” 重点研究项目一级子课题 
7、“ 全球经济调整中的中国经济增长与宏观调控体系研究 ” 之 “ 中国经济增长与资本市场 ” ， 教育部人文社会科学重大攻关课题（一级子课题） 
8、“ 金融体制改革与货币问题研究 ” 之 “ 资产价格的形成与金融体系的完善 ” ， 教育部人文社会科学重大攻关课题（一级子课题） 
9、新时期我国资本市场发展战略研究，财政部、教育部 “ 985 工程 ” 重点研究项目 

吴晓求 - 所获荣誉

教育部跨世纪优秀人才 2000） 
全国高等学校优秀青年教师奖（2001） 
北京市第六届哲学社会科学优秀著作一等奖（2000） 
北京市第七届哲学社会科学优秀著作二等奖（2002） 
中国资本市场十大年度人物 2003） 
首届十大中华经济英才（2004） 
北京市第八届哲学社会科学优秀著作二等奖（2004） 
中国证券业年度人物（2005） 
中国金融业杰出贡献专家（2006） 

享受国务院专家特殊津贴（1998） 　　

中国杰出人文社会科学家（2008）

吴晓求 - 学生的评价

金秋十月，丰收之时，我们迎来了人民大学的老师评价活动。天涯海角有尽头，只有师恩无穷期，在此我也对恩师吴晓求老师说出内心的评价。 

吴老师功底深厚、严谨治学、著作等身， 10 多年来，共出版专著、教材 20 余部，论文 100 余篇。 

吴老师思想活跃，思路清晰，关爱学生，了解学生的心理，能给学生一个很好的思维想象的空间，听他的课不仅能够汲取智慧，也是一种享受，能够陶冶情操。给他一个空间，他就可以让学生的思想飞跃。 

吴老师本着“师者，所以传道授业解惑也”的原则，严格要求学生。他宽厚豁达的为人为师之道深深感动了我，同时能够以自己的经历并结合现实社会让学生了解知识的重要性，激发学生学习热情，并且十分看重学生综合素质及思想道德水平，是一个能够传道授业解惑的学生导师。 

吴晓求 - 相关评论

吴晓求教授主编的《证券投资学》是教育部普通高等教育“十五”国家级规划教材。这部教材的第一版发行于2000年，第二版则于2004年出版，在国内的许多学校得到应用，并受到好评。这部教材不仅提供了完整的投资学理论框架，对投资学的基本概念、基本原理和基本方法作了透彻的介绍。在内容上注重理论与实践的结合，教材介绍了中国证券市场的形成和发展，以及其特有的股权结构、信息披露的方式和交易程序等。包含了许多中国证券市场的实例，更易于学生理解。 

这部教材的结构十分清晰，全书共分为5个部分。总论篇介绍了证券投资的基本工具以及证券市场的基础知识。基本分析篇系统讲述了证券价格的决定因素，并从宏观经济、产业周期以及公司三个方面分析了影响证券价格的因素。技术分析篇则探析了证券投资技术分析的基本假设、主要理论及方法，并较为详细地介绍了技术指标的原理及应用法则。组合管理篇从介绍组合管理的基本概念入手，分析了证券投资的风险，讲述了投资组合的类型及基本方法，系统总结了资本资产定价模型、套利定价理论、有效资本市场理论及期权定价理论，并介绍了投资组合管理的业绩评价模型。市场监管篇首先系统讲述了证券市场监管的理念、要素、体制。在此基础上回顾了中国证券市场的监管实践，分析了在开放条件下中国证券市场监管面临的机遇与挑战，提出了监管的思路。

这部教材逻辑清楚，体系成熟，内容丰富，阐述详尽，具有很强的可读性。证券价值分析和现代投资理论部分逻辑严密，具有一定的深度。教材的各章不仅包含有内容小结，还包括关键问题及思考题。内容小结有助于学生理清本章的脉络，关键问题有助于学生提纲挈领地理解本章的核心要义，思考题则可以使学生审视自己对知识的把握程度。

值得一提的是，在这部教材洋洋万言的导论中，吴晓求教授以恢宏的笔墨阐述了现代金融对经济增长的推动作用，指出了现代金融业是经济运行的轴心。并从与实体经济的关联度、在促进实体经济发展中的作用以及作用原理等三个方面论述了现代金融与传统金融的根本区别，而是否拥有一个发达的资本市场是衡量一个经济体系的金融架构是否处在现代金融的特征性标志，发达的资本市场是金融深化的催化剂，是现代金融体系的核心，指出“应从国家战略的高度和经济发展的逻辑角度，而非用实用主义的态度去认识发展金融市场、构建现代金融体系的价值和作用”。吴晓求教授还回顾了中国资本市场发展的10多年历程，并充满信心地展望了中国资本市场的未来将要发生的变化。仔细研读导论，将会深刻地理解资本市场在整个经济体系中的作用，洞悉中国资本市场的发展趋势。